Workflow für Risikoklassifizierung verfügbar
Vor etwa einem Jahr haben wir die Risikoklassifizierung als Teil der KYC-Suite eingeführt. Sie ermöglicht es professionellen Anwendern, Kunden nach ihrem Risiko (niedrig, mittel, hoch oder inakzeptabel) zu klassifizieren. Wir haben nun mehrere Workflows hinzugefügt: Erstüberprüfung, periodische Überprüfung und ereignisgesteuerte Überprüfung. Alle Workflows enthalten eine Aufgabenliste und ermöglichen es professionellen Anwendern, Aufgaben zuzuweisen, die Aufgaben anderer zu überprüfen und mehr. Lesen Sie unten mehr über die verschiedenen Arten von Überprüfungen .
Nach der ersten Überprüfung sollten die Kunden regelmäßig überprüft werden. Die Häufigkeit der periodischen Überprüfung hängt von der Risikoklassifizierung des Kunden und der Richtlinie des professionellen Anwenders ab und kann vom professionellen Anwender im System eingestellt werden. Wenn es Zeit für eine periodische Überprüfung ist, erhält der Benutzer automatisch eine Benachrichtigung und der Workflow für diese Überprüfung kann gestartet werden.
Ereignisgesteuerte Überprüfungen sollten auf der Grundlage eines Ereignisses stattfinden. Zum Beispiel, wenn jemand auf eine Sanktions- oder Politisch exponierte Person-Liste gesetzt wurde, oder wenn eine große Einzahlung getätigt wurde und die Herkunft der Vermögenswerte überprüft werden muss. Innerhalb des ereignisgesteuerten Überprüfungsworkflows kann der professionelle Anwender die notwendigen Prüfungen durchführen.
